Техническая экспертиза документов

Предмет:

Предметом технической экспертизы документов являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, для установления которых необходимы специальные знания в области технического исследования документов.

Объект:

документы, ценные бумаги, денежные билеты, бумага, удостоверительные печатные формы (печати, штампы), пишущие узлы, печатающие устройства (пишущие машины, принтеры, копировально-множительная техника).

К объектам непосредственного исследования технической экспертизы документов относятся:

  • содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции и т.п.;
  • следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливается документ (печатные формы, печати и штампы, пишущие узлы, печатающие устройства и др.), либо образцы оттисков их печатающих (пишущих) поверхностей.

Задачи:

  • установление способа изготовления документа (ценной бумаги, денежного билета);
  • установление признаков подделки документа, а также получение данных для розыска и установления лица, изготовившего или подделавшего документ.

Основные задачи технической экспертизы документов по своему характеру подразделяются на идентификационные и неидентификационные (диагностические и классификационные).

К первой группе задач относятся:

  • идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, печатающих устройств, печатных форм, печатей и штампов, пишущих узлов и др.);
  • идентификация документа по его частям (части).

Ко второй группе задач относятся:

  • установление способа изготовления документа и его частей;
  • установление факта и способа внесения изменений в документ после его составления, выявление слабовидимых и невидимых записей, восстановление содержания сожженных документов;
  • установление хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов реквизитов в документе;

 

Требования к материалам, направляемым на экспертизу:

Документы, направляемые на экспертизу, перечисляются с указанием наименования, а также номера и даты (если последние имеются на документе). В сопроводительных документах (постановлении, определении, заявлении и т.п.) указывается, что подлежит исследованию, т.е. какие резолюции, пометки, подписи, оттиски печати (штампа) и др. должны быть изучены экспертом.

Документы – объекты, направляемые на экспертизу, требуют бережного обращения. Недопустимо делать на них какие-либо пометки, выправлять их, очищать от загрязнений, увлажнять, наносить на них новые складки. Изменение внешнего вида или других свойств документа может привести к утрате доказательственных фактов. Документ, обнаруженный в увлажненном состоянии, следует перед направлением на экспертизу просушить при комнатной температуре, при этом в сопроводительных документах указывается, в каком состоянии документ был обнаружен.

При направлении на исследование ветхих или разорванных документов нельзя их склеивать или подклеивать, так как это существенно изменит не только внешний вид документа, но и свойства материалов документа – бумаги, вещества реквизитов. Такие документы следует помещать между стеклянными пластинками или прозрачными пленками, окантовав их липкой лентой.

Для пересылки документы вкладываются между двумя листами бумаги в плотный конверт, который заклеивается и опечатывается. Конверт не следует перегибать, прошивать.

При направлении на исследование сгоревших документов есть ряд особенностей. Такие документы требуют особо бережного обращения. Для сохранения сожженных документов в процессе транспортировки их помещают на ватную "подушку" в картонную коробку, которую при этом запрещено переворачивать.

К технической экспертизе документов относятся:

  • экспертиза реквизитов документов;
  • экспертиза по выявлению технических признаков контрафактности в аудио-, видеопродукции и продукции программного обеспечения.
  • Экспертиза реквизитов документов

Вопросы, решаемые при проведении экспертизы бланков документов:

  • Изготовлен ли представленный бланк документа предприятием, осуществляющим выпуск продукции данного вида?
  • Каким способом изготовлен документ или его бланк?
  • Одним или разными способами изготовлены исследуемые бланки документов?
  • С одной ли печатной формы изготовлены представленные бланки документов?
  • Не изготовлен ли бланк поступившего документа с данной печатной формы?
  • Имел ли место монтаж реквизитов документа при его изготовлении?

Вопросы, решаемые при проведении экспертизы оттисков удостоверительных печатных форм:

  • Каким способом нанесен оттиск удостоверительной печатной формы (печати, штампа) в представленном документе?
  • Одним или разными печатными формами нанесены исследуемые оттиски печати (штампа)?
  • Не нанесены ли исследуемые оттиски печатью (штампом), образцы оттисков которой представлены для сравнения?
  • Не нанесены ли исследуемые оттиски печатью (штампом), представленной для сравнения?
  • Каким способом изготовлена удостоверительная печатная форма, оттиск которой имеется в представленном документе?

Вопросы, решаемые при проведении экспертизы машинописных текстов:

  • Какова марка и система пишущей машины, на которой исполнен текст исследуемого документа?
  • На одной или разных пишущих машинах исполнены тексты представленных документов?
  • Не выполнен ли текст документа на представленной пишущей машине?
  • Не выполнен ли текст документа на пишущей машине, образцы текстов которой представлены для сравнения?
  • В одну ли закладку исполнены тексты представленных экземпляров документа?
  • Не допечатан ли тот или иной фрагмент текста в представленном документе?

 

Вопросы, решаемые при проведении технической экспертизы подписей:

  • Каким способом исполнена исследуемая подпись в представленном документе (рукописным или с использованием каких-либо технических средств)?
  • Имела ли место техническая подделка подписи (копирование на просвет, передавливание, исполнение с применением предварительной подготовки и др.)?
  • Не скопирована ли подпись в исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных для сравнения?

Вопросы, решаемые при проведении экспертизы установления факта изменения первоначального содержания документа:

  • Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, подчистке, травлению, заштриховке и пр.)? Если да, то каким способом и каково первоначальное содержание?
  • Не подвергались ли переклейке какие-либо части документа (фотокарточка, марка и др.)?
  • Не производилась ли замена листов в представленном документе? (решается в отношении сброшюрованных, т.е. сшитых любым способом, документов)

Вопросы, решаемые при проведении экспертизы установления содержания документа:

  • Каково содержание первоначально выполненных (измененных) записей в представленном документе?
  • Каково содержание угасших, вдавленных, залитых (заштрихованных) записей?
  • Каков был текст сожженного документа?
  • Остатками каких документов является представленная на экспертизу обугленная масса?
  • Какова хронологическая последовательность исполнения пересекающихся реквизитов (текста, оттиска и подписи) в исследуемом документе?

Вопросы, решаемые при проведении экспертизы денежных билетов:

  • Изготовлен ли представленный на исследование денежный билет предприятием, осуществляющим производство денежных знаков данного государства?
  • Каким способом изготовлен представленный денежный билет?
  • С одной ли печатной формы изготовлены представленные денежные билеты (при полиграфическом способе нанесения изображений)?
  • Не изготовлены ли поступившие денежные билеты с представленной печатной формы?
  • С одного ли оригинала изготовлены представленные денежные билеты (при полиграфическом и неполиграфическом способе нанесения изображений)?
  • Соответствуют ли изображения представленных денежных билетов изображениям в файлах?